一、投资立项、勘察设计阶段审计资料要求：

1.项目批准建设、内部控制制度、设计、勘查等有关文件、制度及会议纪要；

2.招标文件、投标文件书面及电子版、中标通知书、招标过程资料（含澄清、答疑资料、会审纪要等）；

3.投资估算书、设计概算书、施工图预算（含广联达电子版）；

4.合同书、协议及有关的会议纪要；

5.设计图、施工图或文字说明；

6.其他有关资料。

二、施工准备阶段审计资料要求：

1.单项工程10万元（含）至100万元以下的，招标工程量清单和最高限价（工程预算）采用“一编一审”模式审核，按以下内容送审资料：

（1）工程预算审计资料移交清单；

（2）集体决策立项、论证的相关资料；

（3）项目资金预算（在计划财务处支付的项目编号或主管财务校领导批复的资金预算）；

（4）预算书（含广联达电子版）；

（5）施工图或文字说明；

（6）其他与工程预算有关的资料。

2.单项工程100万元（含）以上的，工程量清单和最高限价（工程预算）采用“背靠背双清单”模式审核，按以下内容送审资料：

（1）工程预算审计资料移交清单；

（2）集体决策立项、论证的相关资料；

（3）项目资金预算（在计划财务处支付的项目编号或主管财务校领导批复的资金预算）；

（4）设计图纸；

（5）主材设备品牌规格明细表；

（6）材料价确定原则（是否按照信息价下浮）；

（7）暂列金额；

（8）材料暂定价；

（9）专业工程暂估价；

（10）其他与工程预算有关的资料。

三、施工阶段审计资料要求按照《西安文理学院建设工程项目全过程跟踪审计暂行办法》执行。

四、竣工结算审计资料要求：（以前各阶段审计已报送的资料不再重复报送）

1.单项工程1万元（含）以上3万元以下的工程结算备案资料包括：

（1）工程结算审计资料移交清单；

（2）承诺书（施工单位）；

（3）集体决策确定施工单位的相关资料；

（4）工程结算书（含广联达电子版）；

（5）合同书、协议及有关的会议纪要；

（6）验收报告；

（7）竣工图纸或文字说明。

2．单项工程3万元（含）以上10万元以下，且已在审计处进行预算备案的工程结算送审资料包括：

（1）工程结算审计资料移交清单；

（2）承诺书（施工单位）；

（3）集体决策确定施工单位的相关资料；

（4）工程结算书（含广联达电子版）、项目管理单位、监理单位审核的工程结算资料（如有）；

（5）合同书、协议及有关的会议纪要；

（6）验收报告；

（7）竣工图纸或文字说明；

（8）工程变更资料（如有）；

（9）隐蔽工程验收影像资料（如有）；

（10）其它与工程有关的资料（如有）。

3.单项工程10万元（含）以上，100万元以下的工程结算送审还需在本条资料1的基础上增加：

（11）招投标文件（含电子版）、中标通知书、招标过程资料（含澄清、答疑资料、会审纪要等）；

（12）采购设备、主要材料的认质认价资料、招投标资料、设备、材料采购等合同或协议、清单（如有）；

（13）工程监理资料（如有）。

4.单项工程100万元（含）以上的工程结算送审资料还需在本条资料1和资料2的基础上增加：

（14）工程开、竣工报告和工程质量评定资料；

（15）工程付款进度表；

（16）全套工程地勘资料。

五、竣工财务决算审计程序及资料要求：（以前各阶段审计已报送的资料不再重复报送）

送审单位报送送审报告，并提交以下工程项目送审资料原件、复印件及相应电子资料各一份。

1.项目批准建设、设计、概算、监理、质量验收等有关文件；

2.工程结算审计资料；

3.计划财务处应提供财务决算审计所需报表、账簿、会计凭证、基建财务管理制度及办法等财务资料；

4.其他有关资料。